上海工程履约保函办理所需材料

（一）企业基本资料

营业执照

企业营业执照是企业合法经营的凭证，用于证明企业的身份和经营范围。无论是向银行还是担保公司申请工程履约保函，营业执照都是必不可少的材料。它能让办理机构了解企业的基本注册信息，如企业名称、类型、注册资本、法定代表人等，从而对企业的合法性和基本规模有初步判断8。

组织机构代码证（三证合一企业可不单独提供）、税务登记证（三证合一企业提供统一社会信用代码证）

在未进行三证合一之前，组织机构代码证是企业组织机构的识别代码证书，税务登记证是企业进行税务登记的证明。三证合一后，统一社会信用代码证整合了这三个证件的功能，方便企业办理业务的同时也便于办理机构获取企业的相关信息，如企业的纳税情况、组织架构信息等，这些信息有助于办理机构评估企业的经营规范性和稳定性8。

公司章程

公司章程规定了公司的基本运营规则、股东权利义务等重要事项。办理机构通过查看公司章程，可以了解企业的治理结构、决策机制等，判断企业内部管理的规范性，以及在面临履约保函相关事务时企业内部决策的流程和可能的决策结果，这对评估企业的履约能力和信誉有一定的参考价值8。

贷款卡（如有）

贷款卡是企业信用记录的一种体现，记录了企业的信贷业务信息，包括贷款金额、还款情况等。如果企业有贷款卡，提供该卡信息有助于办理机构了解企业的信用状况和负债情况，从而评估企业的财务风险和履约保函的风险程度8。

法人代表授权书原件、法人代表及委托代理人身份证复印件

法人代表授权书明确了企业法定代表人对办理履约保函相关事务的授权情况，确保办理过程中的授权合法性。而法人代表及委托代理人身份证复印件则是对相关人员身份的核实，这有助于保障办理过程的真实性和安全性，防止欺诈行为的发生8。

法人单位近三月财务报表和经合法中介机构（会计师事务所）出具的近两年审计报告

财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）反映了企业近期的财务状况，如资产规模、负债水平、盈利情况和现金流动情况等。近两年的审计报告则是由的会计师事务所对企业财务状况进行审计后的结果，具有更高的可信度。办理机构通过这些资料可以深入评估企业的财务实力和偿债能力，判断企业是否具备履行担保项下合约的能力8。

公司情况简介（历史沿革、近期经营情况）

公司情况简介能够让办理机构全面了解企业的发展历程，包括企业成立时间、发展过程中的重大事件等，以及近期的经营状况，如主要业务范围、市场份额、经营业绩等。这有助于办理机构判断企业的稳定性和发展趋势，进而评估企业在工程履约保函中的履约风险8。

（二）项目相关材料

工程承包合同或中标通知书

工程承包合同明确了工程的具体内容、双方的权利义务、工程价款、工期等重要条款。中标通知书则是企业在招投标过程中中标的证明文件。这些文件是办理工程履约保函的关键依据，办理机构通过它们可以确定工程的基本情况，包括工程规模、工程的合法性（是否经过正规招投标程序）等，从而评估工程履约保函的风险程度和担保金额等相关事项8。

项目经理（或者项目实际控制人）近二年施工项目情况（包括项目、期间、进度、质量、造价、对应的建设单位和监理单位，要注明总监的姓名）

项目经理或项目实际控制人的过往施工项目经验对工程履约保函的办理非常重要。通过了解他们近二年的施工项目情况，办理机构可以评估其项目管理能力、工程施工质量控制能力、对工程进度和造价的把控能力等。例如，如果项目经理在以往项目中能够按时、按质、按量完成工程，且造价控制合理，那么在当前项目中也更有可能履行好合同义务，这有助于办理机构决定是否为企业开具履约保函以及保函的相关条款设定8。

（三）反担保相关材料

客户拟提供的反担保措施相关材料

如果企业需要提供反担保，就要准备相应的反担保措施相关材料。反担保措施可以是多种形式，如抵押物的产权证明（如果以房产等抵押物作为反担保）、质押物的相关证明（如存单质押等）或者第三方的保证函等。这些材料用于证明反担保措施的有效性和价值，保障办理机构在承担担保责任后的追偿权益。例如，如果企业以房产作为反担保，就要提供房产证等相关产权证明文件，办理机构会评估房产的价值是否足以覆盖可能的风险金额8。